Banki pracowały nad miliardami roszczeń cywilnych w związku z oszustwami walutowymi Emma Dunkley i Lindsay Fortado wt., 18 sierpnia 15 1:43 ET Financial Times Globalne banki stoją w obliczu miliardów funtów wartości cywilnych w Londynie i Azji w związku z fałszowaniem rynków walutowych , po przełomowej osadzie prawnej w Nowym Jorku. binary options, Goldman Sachs, HSBC i Royal Bank of Scotland znalazły się wśród dziewięciu banków, które ujawniły w zeszły piątek, że uzgodniły 2-miliardowe porozumienie z tysiącami inwestorów, których dotyczyło oprocentowanie w sprawie sądowej w Nowym Jorku. Prawnicy ostrzegają, że zwycięstwo otwiera zastawki na jeszcze większą liczbę roszczeń w Londynie, największym centrum handlu walutami zagranicznymi na świecie, w znaku, że skandal związany z manipulacją walutami jeszcze się nie skończył. Banki mogą trafić już na jesieni z roszczeniami w Londons High Court od korporacji, zarządzających funduszami i władzami lokalnymi, według prawników pracujących nad tymi sprawami. Image Source Getty Images Ponadto oczekuje się, że inwestorzy wezmą sprawy w Hongkongu i Singapurze, które również są miejscem występowania dużych rynków walutowych. Ugoda amerykańska nadchodzi zaledwie kilka miesięcy po tym, jak 5,6-bilionowa grzywna została spłacona przez banki regulacyjne za manipulowanie 5,3-dniowymi rynkami walutowymi. W Londynie będzie więcej roszczeń niż w Nowym Jorku, ponieważ jest to większy rynek forex, powiedział David McIlroy, adwokat w Forum Chambers. Osada w Londynie może wynieść kilkadziesiąt miliardów funtów - powiedział. Analitycy stwierdzili, że niezwykle trudno byłoby ocenić finansowy wpływ na banki na tym etapie. Wprowadziliśmy pewne elementy grzywny cywilnej dla wszystkich banków, które mamy na koncie, ale trudno jest to sprecyzować, ponieważ nie ma tak wielu precedensów, powiedział jeden z analityków, który prosił, aby nie być nazwanym, ponieważ nie opublikował jeszcze badań na ten temat. Przyjrzeliśmy się temu z ubiegłego tygodnia z zainteresowaniem, ale zakres rezultatów ze spraw cywilnych jest wciąż dość szeroki. Prawnicy z amerykańskiej firmy Hausfeld, którzy pracowali nad akcją zbiorową, powiedzieli, że niedawne osiedle było dopiero początkiem. Anthony Maton, partner zarządzający w Hausfeld, powiedział: "Nie ma wątpliwości, że każdy, kto handlował FX na lub poprzez rynki londyńskie lub azjatyckie, które codziennie przeprowadzają biliony dolarów biznesu, poniósłby znaczną stratę w wyniku działań banki. Rekompensata za te straty będzie wymagać uzgodnionych działań w Londynie. Pozwy zbiorowe są stosunkowo nowe w Wielkiej Brytanii i, w przeciwieństwie do Stanów Zjednoczonych, osoby ubiegające się o azyl muszą zdecydować się na przystąpienie do sprawy, co może obniżyć kwotę rozliczenia. Jednak nowe ustawodawstwo brytyjskie, które umożliwia ściganie zbiorowych działań w związku z zachowaniem antykonkurencyjnym, ma utorować drogę do większej liczby roszczeń w Londynie. Zagraniczni inwestorzy mogą również ubiegać się w Wielkiej Brytanii, jako centrum, w którym przetwarza się wiele transakcji na rynku forex. Londyn był i nadal będzie bardzo atrakcyjną jurysdykcją dla roszczeń, a nowe ustawodawstwo daje dodatkowe możliwości, powiedział Edward Coulson z Hausfeld. Osad USA obejmuje głównie amerykańskich inwestorów, ale Londyn to około 40 procent rynku forex, więc jest wielu innych inwestorów. Pozostałe pięć banków, które rozliczały się w zeszłym tygodniu to Bank of America, Citi, BNP Paribas, JPMorgan i UBS. Kolejna siódemka w dalszym ciągu napotyka w USA spory z inwestorami o domniemane manipulacje walutowe, w tym Deutsche Bank, Morgan Stanley i Standard Chartered. David Scott, partner zarządzający amerykańskiej kancelarii prawnej Scott amp Scott, który był również zaangażowany w sprawę, powiedział, że ugoda z dziewięcioma bankami przeszła długą drogę, aby zapewnić, że zostaną pociągnięte do odpowiedzialności za ich rażące manipulacje na rynku walutowym. Amerykańscy inwestorzy twierdzili, że największe światowe instytucje finansowe sprzysięgły się, by manipulować rynkiem walutowym już w 2003 roku. Konspiracja dotyczyła kilkudziesięciu par wartości jednej waluty w stosunku do drugiej, w tym siedmiu par o największej wielkości rynku. Oprócz spraw wniesionych przez inwestorów, globalne banki zostały ukarane przez organy regulacyjne za niewłaściwe postępowanie. W listopadzie ubiegłego roku sześć banków wypłaciło 4,3 miliarda dolarów brytyjskim i szwajcarskim organom nadzoru. Brytyjskie FCA stwierdziło, że przewinienie na rynku Forex było kontynuowane od 2008 r. Do 15 października 2017 r., Kilka miesięcy po uruchomieniu sondy. Giles Williams, partner regulacyjny w firmie księgowej KPMG, zauważył, że wielkość amerykańskiej ugody była znacznie mniejsza niż kary nałożone przez organy nadzoru za rzekome fałszowanie na rynku walutowym. Dlatego wielkość niektórych kar regulacyjnych jest karą za zachowanie, a nie stratę inwestora, powiedział. Powiedział, że byłby zaskoczony, gdyby banki nie przewidziały już ostatniej kwoty rozliczenia. Banki odmówiły komentarza lub nie mogły go uzyskać. UBS zawiesza amerykańskiego inwestora forex w sondę manipulacji Emily Flitter i Jamie McGeever NEW YORKLONDON NEW YORKLONDON Szwajcarski bank UBS AG zawiesił amerykańskiego weterana walutowego Michaela Velardiego, jednego z sześciu handlowców zostało zwolnionych w tym tygodniu, w oczekiwaniu na trwające międzynarodowe dochodzenia w sprawie zarzutów zmowy i fałszowania rynku, źródło znane z tej sprawy w piątek. 52-letni Velardi, który dołączył do Swiss Bank Corp w 1995 roku z Lloyds w Nowym Jorku, odmówił komentarza, gdy dotarły do niego telefony. Rzecznik prasowy UBS odmówił komentarza. Źródło podało, że sześciu graczy UBS, w tym Velardi, zostało zawieszonych w tym tygodniu na całym świecie, ponieważ szwajcarski bank stara się wyprzedzić szeroką sondę. Według najnowszego sondażu Euromoney, UBS jest czwartym co do wielkości operatorem walutowym na świecie, widząc nieco ponad 10 procent z 5,3 biliona dolarów, które przepływają przez światowy rynek przeciętnego dnia. W czwartym kwartale wyniki w czwartym kwartale, UBS powiedział, że spodziewa się wyższych opłat na sprawy sądowe, regulacyjne i podobne w 2017 roku. UBS ma już 1,7 miliarda franka szwajcarskiego (1,9 miliarda) rezerwy do rozwiązywania sporów prawnych. Powiedział również, że złożono kilka pozwów zbiorowych przeciwko sędziom walutowym przeciwko nim i innym bankom. UBS zwróciło się do władz USA we wrześniu z informacją dotyczącą ogólnoeuropejskiej analizy rzekomego fałszowania rynków walutowych, w nadziei na uzyskanie immunitetu antymonopolowego, jeśli zostanie oskarżony o popełnienie przestępstwa. Starał się skorzystać z programu wydziału ds. Antymonopolowych Departamentu Sprawiedliwości, w ramach którego pierwsza firma, która zgłosiła uchybienia dotyczące kartelu, może uzyskać zwolnienie z opłat antymonopolistycznych, jeśli współpracuje i dostarcza informacji o innych członkach grupy, co Reuters ujawnił wyłącznie w zeszłym miesiącu . Władze w Stanach Zjednoczonych, Wielkiej Brytanii, Szwajcarii, Niemczech i Singapurze szukają zarzutów zmowy i manipulacji na globalnym rynku walutowym. Analizują oni nie tylko to, czy handlowcy z różnych banków współpracowali ze sobą, aby wpływać na ceny walut, ale także czy handlują przed swoimi klientami, czy też nie potrafią dokładnie przedstawić klientom, w jaki sposób ustalali ceny. Zawieszenia w UBS w tym tygodniu powodują zawieszanie, umieszczanie na zwolnieniu lub zwolnienie około 30 kupców walutowych, z tego łączna liczba kont UBS do siedmiu. (1 0.8870 franków szwajcarskich) (redagowanie przez Paritosha Bansala i Marka Pottera) DOJ Broadens Forex Trade Probe: UBS, binary options Under Scrutiny - analityk Blog Regulatory wspierają dochodzenia dotyczące dewiacji walutowych (forex) popełnianych przez kilka globalnych banków. Niedawno dwaj globalni bankowcy - UBS Group AG (UBS) i binary options PLC (BCS) zostali poddani dalszemu badaniu Departamentu Sprawiedliwości USA (DOJ). Wiadomości zostały po raz pierwszy zgłoszone przez Financial Times. DOJ bada, czy szwajcarski gigant bankowy UBS i brytyjski binary options sprzedawał produkty strukturyzowane na rynku forex, ukrywając zysk, jaki banki czerpały z transakcji walutowych, które były wykorzystywane do generowania zwrotów produktów. W omawianych bankach, podczas handlu, inwestor sprzedaje w walucie o niskiej stopie dochodu i kupuje w walucie o wyższej stopie zwrotu. Warto zauważyć, że produkt UBS - UBS V10 Enhanced FX Carry Strategy - umożliwia inwestorom zmianę pozycji na niestabilnym rynku walutowym. DOJ sprawdza, czy UBS czerpał zyski z zamiany pozycji i czy firma ujawniła zyski swoim klientom. Zoptymalizowana strategia przenoszenia walut jest podobnym produktem oferowanym przez binary options, który został skierowany przez DOJ. Zapytanie DOJ obejmuje kilka innych banków, w przypadku których istnieje podejrzenie, że wprowadziły nieprawdziwe ceny transakcji walutowych, co znacznie rozszerza zakres dochodzeń dotyczących manipulacji na rynku forex. Brak reakcji ze strony organów regulacyjnych Globalne organy badają na rynku transakcji forex 5,3 biliona dolarów, ponieważ uważa się, że handlowcy z kilku banków wspólnie i źle wykorzystują informacje o zamówieniach klientów, co doprowadziło do manipulacji cenami. Również branża metalowa wielu banków została ostatnio poddana analizie regulacyjnej. W listopadzie 2017 r. UBS wraz z czterema innymi głównymi globalnymi bankami - Citigroup Inc. (C), HSBC Holdings plc (HSBC), Bank of America Corp. (BAC) i JPMorgan Chase amp Co. (JPM) zostały uderzone 3,4 miliard grzywny przez amerykańskich brytyjskich i szwajcarskich regulatorów związanych z manipulacją rynkiem walutowym.160 (Czytaj więcej: Kolejny cios dla globalnych banków: miliardy miliardów za manipulacje walutowe) Jak wynika z ustaleń szwajcarskiego Urzędu Nadzoru nad Rynkiem Finansowym FINMA, UBS miał niewystarczające zarządzanie ryzykiem, kontroli i zgodności w handlu na rynku Forex. Naruszenie wymogów kontrolnych i niewłaściwe zachowanie pracowników, doprowadziło do poważnego naruszenia odpowiednich wymogów postępowania biznesowego, które doprowadziło do obciążeń o wartości 134 milionów CHF (139 milionów) na UBS przez FINMA w listopadzie 2017 r. Podczas gdy FINMA zakończyła postępowanie egzekucyjne przeciwko UBS w odniesieniu do handlując walutą160, regulator prowadzi dochodzenie przeciwko bankom 11 byłych i obecnych pracowników w powiązanych sprawach. Oprócz FINMA, gigant Swiss Banking również osiągnął porozumienia z amerykańską Commodity Futures Trading Commission (CFTC) i brytyjskim Financial Conduct Authority (FCA) w sprawie ogólnoświatowego nadzoru organów nadzoru nad niespójnością rynku walutowego. W sumie firma została ukarana przez organy regulacyjne karą w wysokości 774 milionów CHF (800 milionów). UBS dąży do przyspieszenia wewnętrznych badań rynku walutowego i metali szlachetnych. Uważa się, że firma prowadzi oddzielne rozmowy na temat porozumienia forex z działem kryminalnym Departamentu Sprawiedliwości, który może nie zostać osiągnięty przed kwietniem 2018 r. Zgodnie z Financial Times. Bank najprawdopodobniej uzyska pewne uchylenie od DOJ ze względu na szybkość udzielania niezbędnych informacji i wspomagania procesu dochodzenia. binary options nie był częścią wielkiej osady w listopadzie. Jednakże dochodzenie FCA trwa nadal nad spółką. Warto zauważyć, że w maju 2017 r. binary options został ukarany grzywną w wysokości 26 milionów przez FCA za naprawienie cen złota. (Przeczytaj więcej: binary options Fined for Gold Rigging) Władze regulacyjne prowadzą dochodzenie w sprawie skandali związanych z podwyższaniem kursu walutowego i są zdecydowane przedstawić przełomowy wyrok, aby zakończyć takie praktyki w przyszłości, zapewnić sprawiedliwość cierpiącym i ukarać niesprawiedliwych . O ile prawdopodobne rozliczenia takich kwestii spowodują długotrwałe dochodzenie i przyniosą bankom ulgę, prawdopodobnie wpłyną one na spółki finansowe i wezwą do większej przejrzystości i ujawnienia w swoich transakcjach. Potrzebujesz najnowszych rekomendacji Zacks Investment Research Today, możesz pobrać 7 najlepszych zapasów na następne 30 dni. Kliknij, aby otrzymać ten darmowy raportUBS Traders może być pierwszą osobą, która będzie musiała stawić czoła sankcjom w sondach Forex UBS Traders może spotkać się z sankcjami w sondach Aż siedmiu agentów UBS Group AG może spotkać się z sankcjami ze strony watchdoga finansowego Swissx2019 w nadchodzących tygodniach, potencjalnie pierwszymi osobami, które zostaną ukarane w globalnym skandalu fałszowania walut xA0 wymienia dwie osoby znające sytuację. Urząd Nadzoru Rynku Finansowego planuje powiadomić przedsiębiorców o wszelkich karach do końca roku, oświadczyli ludzie, którzy poprosili o nie bycie zidentyfikowanym, ponieważ sonda jest w toku. xA0 Najsurowsza kara, jaką Finma może nałożyć na osobę, jest pięcioma rok zakazu ze strony szwajcarskiego sektora usług finansowych. Handlowcy są jednymi z 11 obecnych i byłych pracowników UBS, regulator stwierdził, że prowadzi dochodzenie w listopadzie 2017 r., Tego samego dnia nakazał bankowi z siedzibą w Zurychu zrezygnować z 134 milionów franków szwajcarskich (130 milionów) z zysków, po tym jak x201 ostro naruszył201d prawidłowe postępowanie na rynkach walutowych. Manipulowanie walutą to jeden z serii skandali, które uderzają w branżę finansową, a siedem banków ukarało grzywnami około 10 miliardów dolarów ogółem. Rzecznik Finmy odmówił komentarza na temat tożsamości jakiejkolwiek osoby. Czterej inni bankierzy w sondażu zostali już upomnieni za fałszywe naruszenia, bez dalszych działań, powiedział rzecznik Finma. Chris Vogelgesang, były współpracownik UBSx2019, były globalny współwłaściciel zagranicznych walut i metali szlachetnych, główny dystrybutor walut XA0former, Niall Ox2019Riordan, i były sprzedawca metali szlachetnych, Andre Flotron, byli jednymi z 11 pierwotnie objętych dochodzeniem, powiedzieli ludzie o znajomości tej sondy . Adwokaci dla osób odmówiły komentarza lub nie udało się ich osiągnąć. Rzecznik UBS odmówił komentarza lub powiedzenia, czy któryś z 11 handlowców nadal pracuje w banku. Najważniejsze historie biznesowe tego dnia. Pobierz biuletyn dzienny Bloombergaposs. Podczas gdy ponad 30 handlowców zostało zwolnionych, zawieszonych lub zwolnionych, żadna z osób nie została ukarana przez władze w związku ze skandalem manipulacji walutowych. Dochodzenia karne są aktywne zarówno w Wielkiej Brytanii, jak i amerykańskich i brytyjskich prokuraturach aresztowanych w styczniu przez Royal Bank of Scotland Group Plc - przedsiębiorcę handlu walutami Paula Nasha, który zamierzał wyemigrować do Kanady. Nash hasnx2019t został obciążony i jest jedyną osobą, która do tej pory była aresztowana na całym świecie. Front-Running, Markups Finma skupił się na śledztwie w sprawie zarzutów, że osoby nadużywały klientów poprzez praktyki takie jak front-running, nadmierne marże i rozmyślne uruchamianie zleceń stop-loss, zgodnie z listem Finma wysłanym do handlowców widzianych przez Bloomberg. Handlowcy otwarcie mówili w chat roomach o swoich próbach manipulowania benchmarkami waluty, takimi jak godzina czternasta. WMReuters naprawić, zgodnie z globalnych rozliczeń z regulatorami. Sprawa jest największym śledztwem, które Finma podjęła przeciwko grupie finansistów od momentu ustanowienia regulatora w 2007 r. Finman Chief Executive Officer, Mark Branson, zobowiązał się rok temu do prześladowania wykroczeń na poziomie indywidualnym zamiast skupiania się wyłącznie na firmach. W przemówieniu z października 2017 r. Dwa tygodnie Xa przed Finma otworzyły swoją sondę przeciwko pracownikom UBS, powiedział: x201 Osoby prywatne muszą wiedzieć, że mają coś do stracenia. X2018Nie Easyx2019 Itx2019 nie jest jasne, czy Finma może osiągnąć cele Bransonx2019, zgodnie z Daniel Zuberbuehler, xA0a były wiceprezes Finma i dyrektor generalny szwajcarskiej federalnej komisji bankowej. x201CThatx2019s deklarowana zamiar, ale itx2019 nie będzie łatwe, x201D powiedział Zuberbuehler. x201CNie zobaczymy, że ktoś na samym szczycie jest zawieszony, jury nadal jest poza nim. x201D Przed jego wejściem na terminal Bloomberg.
No comments:
Post a Comment